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百瑞贏經營承諾書

為維護投資者合法權益和證券市場交易秩序,促進證券行業持續健康發展,向投資者提供滿意的服務,我們就公司投資顧問業務的合規經營和服務質量公開鄭重承諾如下: 嚴格遵守法律、法規、規章及其他規范性文件、行業規范和自律規則,接受證券監管機構和自律組織的監督和管理,接受客戶的監督和批評,誠實守信、規范自律、勤勉盡責、文明服務、處理及時化解矛盾。

一、依法合規開展投資顧問業務

(一)市場營銷
1、遵守法律、法規和有關規定,規范開展營銷活動。
2、明示辦理投顧業務的流程和規范,公示收費標準、工作人員基本信息。
3、確保營銷宣傳的真實、客觀,不得誤導客戶。
4、投資顧問業務 禁止條例及處罰措施.
5、嚴禁不正當競爭行為,不詆毀同行或他人產品。
(二)信息管理
1、按統一標準妥善保管客戶資料。
2、遵守保密原則,保障客戶信息安全。
(三)投資咨詢
1、堅持"獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平"的原則,向投資者提供客觀專業的投資咨詢服務。
2、嚴格按照公開紕漏的信息資料和其他合法獲得的信息為依據,科學分析證券價值、審慎發布市場觀點,不利用市場傳聞、虛假信息以及誤導性陳述來誘導投資者,防止內幕交易。
3、以保護客戶合法利益為前提提供預測和建議,并向投資者進行客觀的風險揭示,不對可能出現的風險作不恰當的表述或作虛假承諾。
(四)員工管理
1、加強員工法制教育,增強法制觀念,提高遵紀守法的自覺性。
2、加強員工職業教育,恪守職業道德,提升職業操守。
3、加強員工專業培訓,提高員工證券專業服務的素養和水平。
4、加強員工執業行為考核,強化客戶服務意識。

二、保障投資顧問業務服務質量

(一)經營服務
1、規范著裝、儀表得體、持證從業、配卡上崗。
2、服務熱情、禮貌待客、用語規范、解答耐心。
3、堅持"公平、公開、公正"的原則,嚴格按規定程序規范辦理業務。
4、熟悉業務操作流程,高效、準確、快捷辦理業務。
5、營業場所顯著位置懸掛《證券投資咨詢機構許可證》和《營業執照》
6、營業場所、中國證券業協會和公司網站公示公司的名稱、地址、聯系方式和證券投資咨詢執業資格編碼以及證券投資顧問的姓名和證券投資顧問資格編碼。
7、建立和完善投資者教育園地,宣傳證券法律法規、介紹證券投資知識、揭示證券投資風險。
(二)投訴(信訪)處理
1、建立完善的客戶投訴(信訪)接待、處理制度。
2、在營業場所和公司網站公示介紹客戶投訴(信訪),的必要渠道。
3、指派專人認真、耐心、細致地接受客戶投訴(信訪),妥善處理,及時化解矛盾。

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